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天津市天使投資引導基金實施細則釋出
見正文 admin 2015-10-15 點選:
記者昨日從市科委瞭解到,本市印發《天津市天使投資引導基金實施細則》,通過引導基金參股子基金專案、投資風險補貼專案和直接投資專案共同為初創期科技型中小企業提供金融支援,全面促進大眾創業、萬眾創新在本市增速發展。
 
據悉,該細則中所稱的子基金,是指由引導基金參與在本市註冊設立的,以股權投資方式投資於初創期科技型中小企業的天使投資基金。每支子基金募集資金總額不低於1000萬元,且以貨幣形式出資,全部出資在3年內到位,其中首期到位資金不低於認繳出資總額的30%。經營範圍為天使投資及企業諮詢服務業務,組織形式為公司制。引導基金對子基金參股比例不超過子基金總規模的30%(各級引導基金參股比例須低於50%),且不作為子基金第一大股東或最大出資人、不作為普通合夥人。
 
根據實施細則,子基金存續期一般不超過5年(投資期3年,回收期2年)。在子基金股權資產轉讓或變現受限等情況下,經子基金出資人協商一致,最多可延長2年。而本市各區縣天使資金、孵化器天使資金、社會資本相關主體可作為子基金申請者,向受託管理機構申請設立子基金。其中,申請者為投資企業的,其實收資本或淨資產應不低於1000萬元;申請者為投資管理企業的,其實收資本應不低於100萬元。
 
同時,天使投資機構在完成投資後,可以向受託管理機構申請投資風險補貼。投資風險補貼是指對引導基金未參股天使投資機構投資於初創企業1年以上給予的補貼。而在直接投資專案方面,受託管理機構將按照直接投資的原則和程式,完成對申報專案的篩選、盡職調查、專家論證等相關工作。受託管理機構負責專案的投資、管理、服務及投資退出工作。引導基金理事會依據受託管理機構提供的申報材料和稽核意見,按照直接投資的投資原則和程式,對擬投資專案進行決策。(來源:濱海時報 記者 牛婧文)
 
市科委市財政局關於印發天津市天使投資引導基金實施細則的通知
 
津科金〔2015〕115號
 
各有關單位:
 
現將《天津市天使投資引導基金實施細則》印發給你們,請遵照執行。
 
天津市科學技術委員會 天津市財政局
2015年10月12日
 
天津市天使投資引導基金實施細則
 
第一章 總 則
 
第一條  為規範天津市天使投資引導基金(以下簡稱引導基金)的運作,根據《天津市天使投資引導基金管理暫行辦法》(津科金〔2015〕87號),特制定本細則。
 
第二條  本細則所稱引導基金專案,是指引導基金參股的子基金專案、投資風險補貼專案和直接投資專案。
 
本細則所稱子基金,是指由引導基金參與在本市註冊設立的,以股權投資方式投資於初創期科技型中小企業的天使投資基金。
 
本細則所稱初創期科技型中小企業(以下簡稱初創企業),是指主要從事高新技術產品研究、開發、生產和服務,成立期限在5年以內的非上市公司,應具備下列條件:
 
(一)在我市註冊的獨立企業法人,並獲得天津市科技型中小企業證書;
 
(二)職工人數在100人以下,具有大專以上學歷的科技人員佔職工總數的比例在30%以上,直接從事研究開發的科技人員佔職工總數比例在10%以上;
 
(三)年銷售額在1000萬元人民幣以下,淨資產在500萬元人民幣以下,每年用於高新技術研究開發的經費佔銷售額的5%以上;
 
(四)具備較強的創新能力、技術開發和專案實施能力,具有自主智慧財產權,技術含量較高,智慧財產權歸屬明晰;
 
(五)管理團隊具有專業技術和管理人才,有開拓進取精神,有良好的市場判斷力和較高的行業理解力。
 
第三條  引導基金理事會(以下簡稱理事會)是引導基金的最高決策機構。引導基金的日常管理由引導基金受託管理機構(以下簡稱受託管理機構)負責。
 
第二章  子基金的設立、管理與退出
 
第四條  子基金應當在天津市註冊,每支子基金募集資金總額不低於1000萬元人民幣,且以貨幣形式出資,全部出資在3年內到位,其中首期到位資金不低於認繳出資總額的30%。經營範圍為天使投資及企業諮詢服務業務,組織形式為公司制。引導基金對子基金的參股比例不超過子基金總規模的30%(各級引導基金參股比例須低於50%),且不作為子基金的第一大股東或最大出資人,不作為普通合夥人。
 
第五條  子基金存續期一般不超過5年(投資期3年,回收期2年)。在子基金股權資產轉讓或變現受限等情況下,經子基金出資人協商一致,最多可延長2年。
 
第六條  各區縣的天使資金、孵化器天使資金、社會資本的相關主體可作為子基金的申請者,向受託管理機構申請設立子基金。
 
第七條  申請者為投資企業的,其實收資本或淨資產應不低於1000萬元;申請者為投資管理企業的,其實收資本應不低於100萬元。
 
第八條  子基金的管理機構應具備以下條件:
 
(一)在本市註冊,主要從事天使投資業務;
 
(二)具有完善的天使投資管理和風險控制流程,規範的專案遴選和投資決策機制,健全的內部財務管理制度,能夠為所投資企業提供創業輔導、管理諮詢等增值服務;
 
(三)至少有3名具備兩年以上創業投資或相關業務經驗的專職高階管理人員;在我市支援的初創期科技型中小企業內,至少有2個天使投資成功案例;
 
(四)應參股子基金或認繳子基金份額,在基金中的出資額不得低於子基金總額的5‰;
 
(五)企業及其高階管理人員無重大過失,無受行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。
 
第九條  申請者向受託管理機構提交的申請應包括以下材料:
 
(一)子基金組建或增資方案;
 
(二)主要出資人的出資承諾或出資證明;
 
(三)會計師事務所出具的投資機構近期的審計報告;
 
(四)子基金管理機構的有關材料;
 
(五)其他應當提交的資料。
 
第十條  受託管理機構收到申請後,對申請材料進行初審。對於不符合要求的,應及時通知申請者補充完善;對於符合要求的,應在規定時間內組織開展盡職調查,形成調查報告。
 
第十一條  由受託管理機構組織投資專家進行評審,將評審結果和盡職調查報告、子基金設立方案等材料,提交理事會決策。
 
第十二條  理事會對相關材料進行稽核,形成決策意見。結果向社會公示,公示無異議的,批准出資設立子基金,並向社會公告。
 
第十三條  子基金可以通過發起設立、增資擴股、股權受讓及其他符合法律、法規規定的方式對初創企業進行股權投資。子基金的投資和退出,由子基金管理機構按照其決策程式進行,受託管理機構對所投專案的合規性進行稽核,並報理事會備案。
 
第十四條  受託管理機構不參與子基金的日常經營和管理,但有權向子基金管理機構派出觀察員,行使對子基金投資運作的監督權。受託管理機構有權根據需要組織專業機構對子基金進行專項審計。
 
第十五條  子基金按初創企業規模、需求及發展階段等實施差別化投資,最高投資額200萬元;對單一企業的累計投資額一般不超過子基金總額的10%;對投資企業不控股,不參與其日常經營管理。
 
第十六條  子基金管理費由子基金出資人與子基金管理機構協商確定,並報受託管理機構備案。
 
第十七條  子基金存續期結束時,子基金的年平均收益率不低於子基金出資時中國人民銀行公佈的一年期貸款基準利率的,引導基金可將其不超過30%的溢位收益部分獎勵子基金管理機構。
 
第十八條  子基金不得從事以下業務:
 
(一)投資於已上市企業(所投資企業上市後,子基金所持股份未轉讓及其配售部分除外);
 
(二)從事擔保、抵押、委託貸款、房地產(包括購買自用房地產)等業務;
 
(三)投資於股票、期貨、企業債券、信託產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;
 
(四)進行承擔無限連帶責任的對外投資;
 
(五)吸收或變相吸收存款,以及發行信託或集合理財產品的形式募集資金;
 
(六)向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等;
 
(七)國家法律法規禁止從事的其他業務。
 
第十九條  區縣科技主管部門或所在的孵化器管理機構,應協助子基金管理機構做好對所投資企業的監督管理與創業輔導。
 
第二十條  在出資協議中明確,出現下列情況之一時,引導基金可選擇退出,且無需經由其他出資人同意:
 
(一)子基金方案獲得批准後,未按規定程式完成設立手續超過一年的;
 
(二) 引導基金向子基金賬戶撥付資金後,子基金未開展投資超過一年的;
 
(三)子基金投資專案不符合本辦法規定的政策目標的;
 
(四)子基金未按照章程約定投資的;
 
(五)子基金管理機構發生實質性變化的。
 
第二十一條  引導基金以出資額為限對子基金承擔有限責任。子基金清算出現虧損時,承擔虧損的依次順序是子基金管理機構或團隊的出資、引導基金的出資、其他出資人的出資。
 
第二十二條  託管銀行負責託管子基金的資產,按照託管協議和投資指令負責子基金的資金往來,定期向受託管理機構報告資金情況。
 
子基金存續期內收回的投資資金,及產生的股權轉讓、分紅、清算等資金應進入托管賬戶。
 
託管銀行應當符合以下條件:
 
(一)成立時間在5年以上的股份制商業銀行;
 
(二)具有專門的基金託管機構和創業投資基金託管經驗;
 
(三)無重大過失、且無行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。
 
受託管理機構通過招標等方式確定若干家銀行作為子基金的託管銀行,並向社會公佈。
 
子基金應在確定的銀行名單中選擇託管銀行,簽訂資產託管協議,開設託管賬戶。託管銀行與子基金主要出資人、子基金管理機構之間不得有股權和親屬等關聯及利害關係。
 
第三章  投資風險補貼
 
第二十三條  投資風險補貼是指對引導基金未參股的天使投資機構投資於初創企業一年以上給予的補貼。
 
第二十四條  天使投資機構在完成投資後,可以向受託管理機構申請投資風險補貼。 申請機構需提供以下檔案:
 
(一)投資風險補貼專案申請表;
 
(二)投資分析報告(天使投資機構通過對被投資企業管理團隊、技術及產品服務、市場、財務等方面的盡職調查,做出的投資分析、評價和決策);
 
(三)投資後的企業營業執照影印件;
 
(四)天使投資機構投資到位證明檔案:投資人協議、公司章程修正案、工商變更登記核准通知書,驗資報告、銀行進賬單等影印件;投資當年年度審計報告;
 
(五)投資前一年企業財務報表和審計報告及投資前一個月的資產負債表和損益表;
 
(六)有關證書影印件:如創新基金立項證書,其他國家科技計劃立項證明,高新技術企業證書,智慧財產權的科技查新報告等;
 
(七)申請單位為投資管理機構的,另需提供受託天使基金說明函原件,並提供天使投資管理企業與受託基金簽署的委託管理協議原件。
 
第二十五條  受託管理機構對申請檔案進行形式審查;聘請投資專家對補貼申請材料進行評審;將評審結果報理事會稽核。
 
第四章  直接投資
 
第二十六條  受託管理機構按照直接投資的原則和程式,完成對申報專案的篩選、盡職調查、專家論證等相關工作。受託管理機構負責專案的投資、管理、服務及投資退出工作。
 
第二十七條  理事會依據受託管理機構提供的申報材料和稽核意見,按照直接投資的投資原則和程式,對擬投資專案進行決策。
 
第五章  管理與監督
 
第二十八條  市科委負責面向全市釋出子基金申報通知,組織開展子基金受理等相關工作;會同市財政局聘請有關專家組成理事會,遴選受託管理機構,委託第三方機構,對引導基金的運作情況進行評估,對獲得引導基金支援的天使投資機構的經營業績進行評價。
 
第二十九條  市財政局負責按相關規定將市財政預算安排的引導基金撥付至受託管理機構。
 
第三十條  理事會履行下列職責:
 
依據引導基金規定的標準和決策議事規程,公開、公平、公正地對引導基金參股的子基金、投資風險補貼專案、直接投資專案進行決策。
 
第三十一條  受託管理機構履行下列職責:
 
(一)受理引導基金專案的申請,形式審查,組織盡職調查、專家評審,向理事會提出建議;
 
(二)作為引導基金出資人代表,管理引導基金在子基金或支援企業中形成的股權,負責實施參股子基金的股權退出工作;
 
(三)受託遴選託管銀行,並負責對託管銀行履行職責情況進行考核;
 
(四)監督檢查引導基金所支援專案的實施情況,定期向市科委、市財政局報告監督檢查情況,並對監督檢查結果提出處理建議。
 
(五)經理事會決策通過的專案,在市科委網站公示,公示期為5個工作日。對公示中發現問題的專案,引導基金不予支援。
 
第六章  附  則
 
第三十二條  本細則由市科委、市財政局按職責分工負責解釋。
 
第三十三條  本細則自發布之日起施行,有效期至2020年6月30日。
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